为推动公司治理体系和治理能力现代化建设，湖北碳交中心着眼“高”“准”“实”，扎实制度建设笼子，坚持问题导向和系统观念，全面把握“当下治”与“长久立”辩证关系，做到“边查边整，边改边建”，用制度思维和制度方式补短板、堵漏洞、固根本，在促进制度优势转化为治理效能方面进行了有益的探索和实践。

立足“高”提升站位，坚持系统全局谋划

作为全国首批碳排放权交易试点机构，湖北碳交中心始终坚持试点先行和全面推进相促进，在打好转型发展“组合拳”的同时，抓住重要领域和关键环节，在碳市场建设方面作了一系列有益探索。一是充分发挥自身主观能动性，深化碳市场法制建设。依托法律规定和政府规章，积极探索构建与自身发展相适应、与碳达峰和碳中和相匹配的法规制度，助力扩大全国碳市场交易覆盖范围与碳相关金融衍生产品开发创新。以《温室气体资源减排交易管理暂行办法》《碳排放权交易管理办法（试行）》为“根”，以碳达峰碳中和“1+N”政策体系为“干”，建立起符合碳市场需求的“枝”和“叶”——制定《碳排放权交易规则》，出台《碳排放权质押登记业务规则》《配额托管业务实施细则》《碳排放配额回购交易业务细则》等，为碳市场搭建起合法合规、实用管用的业务制度体系。二是坚持摸着石头过河和加强顶层设计相结合，全力做好交易安全辅助制度建设。构建以《交易风险控制管理办法》《交易信息管理办法》《数据保密制度》《信息公开管理办法》等为代表的风险防控制度体系。对交易过程中涉及的全额交易资金、涨跌幅限制、风险警示、异常处理等业务进行规制，在加强碳排放权交易风险管理，维护交易参与方合法权益的同时，为碳市场提供了良好法制环境，保障碳市场交易的有序进行。三是高站位谋划部署，积极发挥在碳市场的引领作用。以“绿色要素交易平台”、“绿色金融服务平台”和“低碳经济发展平台”作为战略定位，立足湖北面向全国探索生态文明体制机制创新，建立《湖北省绿色融资企业评价暂行管理办法》《湖北省绿色融资项目评价暂行管理办法》《湖北省绿色融资企业（项目）第三方评价机构暂行管理办法》，带动和发展绿色新兴产业，打造新的绿色经济增长极，推动湖北碳市场平稳健康发展。

突出“准”靶向发力，找准制度建设关键

把建章立制作为检验和深化公司治理能力的固基之本，坚持问题整改与建章立制相结合，聚焦整治顽瘴痼疾，突出工作重点，确保每一项制度对标对症。在集团公司的带领下，2023年度共梳理出制度建设的痛点3处。一是底数不清。面对众多且动态更新的管理制度，在缺乏有效管理工具的情况下，各级人员难以做到对所有制度心中有数、重点掌握。二是辨识不清。要准确辨别制度是否符合当前实际、是否有效管用、是否相互协调，难度极大，在公司规章制度梳理中发现试行（暂行）超期或试行（暂行）期限不明的制度7个，长期未有效执行、作用发挥不好的制度21个。三是内容不清。部分制度没有及时细化，缺乏促进制度落实的有效抓手和工具。２０２３年初公司上下共有数十个制度细化滞后，制度建设计划未有效落实。找准了“病灶”后就需要精准整施治，为此，我们同步梳理出了制度建设的3个关键点。一是要有组织保障。制度建设是一个持续改进、动态循环的过程，在这个过程中会涉及到企业的方方面面，往往也牵扯出多个业务部门和各层人员。如果缺少一个牵头部门，极易造成各部门“各自为政”，不仅部门间制度的执行困难重重，“推诿扯皮、敷衍塞责”此类现象也极易频发，甚至可能出现“人人负责，人人无责”的尴尬局面，为此需在公司内部设立制度建设牵头部门，明确各部门和员工责权。二是注重可操作性。制度建设的目标是使企业内部各项管理工作制度化、规范化和程序化，使企业管理从无序走向有序，从有序走向规范。如果制度本身不具备可操作性，那么制度建设将成为空谈。因此，制度建设须有效梳理企业管理规则和操作流程，从实际出发，尊重员工，聆听员工的意见，从而增强制度的可操作性。三是注重培训和执行。制度订立后并不代表制度已经完成，要想达到良好的实施效果，需要组织人员进行培训，让员工熟知制度的各项内容，明白哪些事必须做，哪些事情不能做。同时，制度一旦建立，须严格遵守，尤其是管理层必须带头执行企业制度，树立制度的权威性，这样才能使制度建设深入人心。

坚持“实”提质增效，对标找差精准施策

在找准了制度建设的难点和关键点后，我们对标对表、精准发力，在“立”上下功夫、在“学”上作文章、在“实”上求成效。一是拧紧责任链条，开展专项部署。2023年8月根据集团《规章制度专项检查工作实施方案》，印发《关于开展规章制度专项自查工作的通知》，由法律合规部牵头开展规章制度全面清理及修订工作，并针对现场检查清单形成整改计划，制定整改方案，明确责任人及整改时限，全面落实整改情况，层层拧紧制度建设责任链。同时在集团风险管理部指导下，将规章制度建设纳入公司《2023年法治建设实施方案》《“新征程”2023年度合规内控提升年活动实施方案》专项工作，围绕“制度梳理、制度细化、制度宣贯、制度执行、制度立改废释”等重点系统谋划、整体部署，明确规章制度建设的路线图、时间表。二是拓宽宣贯渠道，丰富培训形式。摒弃“念文件、读文件”的传统学习形式，举办“学制度、强管理、促提升”制度宣贯系列活动，安排专人带头领学，有的放矢、因材施教，精准帮助员工熟练掌握各项制度。结合外部监管规定、公司规章制度、行业准则等规范，组织全员“应知应会”考试。从各业务条线、各工作层面入手，系统梳理RCSA风险地图，将各项制度条文转化为风险控制实操“小清单”，确保制度执行落地成效。三是精准工作措施，整治顽瘴痼疾。注重联动抓、带动抓、同步走，综合运用“废、改、立”等手段，让制度焕发“新”活力，推动建立具有针对性、可行性、实用性的制度体系，切实扎紧织密制度防线。本年度共建立“六个汇编”，包括《合规制度汇编》《合规手册》《党内政策法规汇编》《碳排放权交易法规制度汇编》《湖北碳交制度汇编》以及全面涵盖碳市场、绿色金融、碳普惠、碳标准、排污权、矿业权交易等内容的《政策法规制度汇编》。同时开展全员“找缺陷、提建议、强执行”活动，以征求员工意见的方式对风险管理和业务运行等方面的制度提出建议，总结分析现行制度的内控漏洞、问题成因，针对顽瘴痼疾整治过程中暴露出的相关制度缺失或者不适应、不明确等问题，深入剖析研究，找准制度漏洞和缺陷，努力使短板补得更扎实、基础打得更牢靠。

制度固根本、管方向、谋长远，是公司管理的基石，是工作执行的指南。湖北碳交中心在制度建设上始终坚持问题导向、责任导向、结果导向，及时总结经验、整改问题、弥补短板、固化成效。系统梳理现行制度规范，补齐公司制度短板，做到修订完善一批、新立制定一批、废止废除一批，着力构建上下贯通、科学有效、执行有力的管理制度体系，扎实推进企业治理体系和治理能力现代化。