在习近平法治思想引领下，近年来，华中文交所深入分析集团提出的新要求新任务，坚定不移地把准依法治企正确方向，坚定不移深化依法治企各项工作，持续提升依法治企能力水平，想问题、作决策、促改革、谋发展，引领法治建设各项工作落到实处、见到实效。

一、着力统筹推进管党治企 筑牢依法治企“三道防线”

华中文交所实施“党建+合规”工作模式，创建“合规体系建设党员责任区”，由法务风控鉴证部牵头制定责任区课题研究方案，将“合规体系建设”与合规内控强化年活动各项工作紧密结合，以体制机制创新推动党建和合规风控体系建设同频共振、深度融合，将党的建设与合规管理工作同谋划、同部署、同要求、同推进、同检查，切实以习近平法治思想武装头脑、指导实践，推动习近平法治思想入脑入心、见行见效。

党员责任区依托法务、风控、纪检、财务审计、鉴证“五位一体”格局，搭建科学协作、密切配合的“大风控”体系，筑牢风险管理的“三道防线”。第一道防线由业务经办人员和法务风控条线相关人员组成，负责制定并执行公司各项具体管理制度，通过规章制度“立改废”，强化制度全生命周期管理。完善各业务条线操作流程，在业务前端识别、评估、应对、监控和报告各自职责范围内的各类风险。第二道防线由财务、鉴证相关人员组成，做好所有项目和资金的归口管理，是合规管理体系的流程鉴证和监督者，在业务流程结束时，对业务操作流程的合规性进行审查、鉴证和审计，是对第一道防线的支撑和预警。第三道防线由审计、纪检人员组成，负责对公司合规管理体系运行情况和运行效果、合规管理制度的执行情况进行检查、评价，以各类审计和检查为抓手，对合规风险管理进行监督检查，并跟进事项整改，形成闭环管控。通过跨部门联动，构建“大监督”格局，实现“管理共治、体系共建、成果共享”的监督工作格局，进一步筑牢依法、依规、依纪三道防线治理体系。

二、着力提升依法治理效能 打造公司治理“文交样板”

聚焦建立健全中国特色现代企业制度，华中文交所以《2024年度法治建设工作要点》《2024年度合规内控强化年工作方案》为抓手，明确提出在“更大范围”“更高水平”“更深层次”推动公司治理系统化、规范化和精准化。着力构建法治建设工作体系，从顶层设计不断强化依法治理主体责任，把推进法治建设作为“一把手”工程，公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责，形成了主要负责人负总责、法律业务分管领导牵头推进、法务风控鉴证部归口管理、各部门共同推进，全员上下崇法守法的“横向到边、纵向到底”法律管理体系。

（一）深化法治思想学习。始终把坚持党的领导贯穿到依法治企的全过程，把全面从严治党和推进依法治企相结合，统筹谋划、一体推进，坚决守住党规党纪的红线和法律法规的底线。始终把学习贯彻习近平法治思想作为依法治企的重要内容，通过党委会、专题讲座、党委理论学习中心组、支部主题党日等多种方式，不断提高各级领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定和应对风险的能力。

（二）完善法人治理结构。始终贯彻两个“一以贯之”要求，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，对公司党委、经营层、职能部门、业务部门权责进行优化配置，明确重大事项决策清单，优化完善分级授权管控机制。

（三）严格依法合规决策。合规工作需要抓重点克难点层层落实，严格规范各管理层级权限、职责、议事程序和工作规则，把合法合规性审查作为党委会、董事会、总经理办公会必经前置程序，确保决策先问法、违法违规不决策，对公司“三重一大”决策涉法问题和审议事项做到“应审必审”，将法律审核嵌入相关业务管理流程，完善各类会议议题合法合规性审查机制，将合法合规性审查作为经营决策和业务开展的必经前置程序，确保公司决策部署符合党和国家法律法规、方针政策、监管要求以及公司规章制度。

三、着力夯实规范管理基础 构建制度体系“文交模式”

围绕“体系清晰、制度简明、执行到位”三大要求，华中文交所扎实开展制度建设专项工作，夯实公司良法善治的制度基础。经过近两年的建设，公司新增及修订涉及综合管理、人事管理、党群管理、纪检审计、法务风控合规管理制度、业务管理等重点领域管理制度56项，公司制度总数完善到91项，实现权责到岗到人，精简流程审查节点，印发了管理制度汇编。梳理业务规则及法律法规23项，明确业务操作规范，提升业务拓展效率，编印了业务法律法规及制度汇编手册。目前公司已基本形成了全方位的内部合规管理制度和完善的业务操作规范制度体系。

下一阶段，公司将持续严把制度审核关、执行关、监督关、评价关，重点抓好制度执行工作，不定期对新修订、新印发的管理制度、与业务开展相关的法律法规进行宣贯，对管理制度执行进行定期检查，不断优化公司制度体系，用实践检验法治建设的成效。

四、着力提高合规经营水平 深化体系融合“文交实践”

自宏泰集团制定《合规管理办法（试行）》以来，各二级公司合规管理步入了快车道。华中文交所持续推动合规管理能力提升，加强合规管理体系建设，强化经营合规风险防控，合规管理日渐成为公司重要的管理基因。为实现公司高质量持续发展，公司依法筑牢法治根基，特别是在合规管理体系、合规管理清单、合同审核等法治基础工作上“勤思考、严务实”。用战略的眼光，务实的行动，从“大处着眼，小处着手”，找准合规管理抓手，建立合规秩序。

（一）探索建立贴合业务且可执行性强的合规管理清单。华中文交所将合规要求切实嵌入业务经营的点点滴滴，覆盖包括但不限于产权交易、艺术品交易、数字文化创新、文化金融服务等业务环节，提升公司在每一个业务环节的风险辨识度。公司上下特别是业务一线持续加强对合规管理清单的认知学习，并将其贯彻执行至业务经营中，从而最大限度的化解风险于前端。

（二）强化合同规范管理。一是完善内控权限管理。按照《“三重一大”决策实施规定（试行）》《合同管理办法》完善合同审批权限，严格执行《印章管理办法》，为深化合同管理工作提供制度保障，确保合同管理制度化、规范化、流程化，推动合同管理与公司经营管理深度融合。二是规范合同全过程管理。编写《合同评审指引》，规范合同起草要求、合同通用审查要点，针对合同签订、履行中可能存在的法律风险，提示合同签订技巧、风险把控及规范要求。三是推进合同精细化管理。搭建法律合规性审查OA流程，进一步提升合同审签效率和质量；重点管控合同履约情况，全流程明确风险控制点，建立合同督办台账并充分利用台账监控、核查合同履行情况，合同倒签、签订滞后情况得到明显改善，用数据驱动公司法律管理效率和效益双增值。

五、着力提升风险防控能力 学思践悟严守“法律底线”

防范化解重大风险是实现公司高质量发展的重要前提和基础，也是统筹发展和安全的关键。近年来，华中文交所始终将风险防控摆在突出位置，着力提升公司管控水平和风险防控能力，推动风险内控工作从“应急处置”向“主动防范”转变，从“专项整改”向“系统应对”转变，从“重点突破”向“全面提升”转变，把统筹安全与发展摆在全局性、战略性地位进行谋划部署，不断完善风险内控体系，坚决守住不发生重大风险、系统性风险的底线。

（一）正源头抓要害管长远。华中文交所树立“强内控、防风险、促合规”三位一体内部控制体系，全面提升风险预研预判能力。组织公司各部门及子公司，全面开展合规风险自查自纠，梳理出涵盖主要业务领域、核心流程和关键控制点的风险控制与自我评价清单，发现共计54个内控风险点，完善控制措施，推动各部门、子公司按时间节点开展整改。分析辨识潜在风险因素，补充完善创新项目风险防控措施，实现了对重大事项风险与合规环节的有效管控。力争把风险化解在源头，防止各种风险传导、叠加、演变、升级。

（二）严监管抓整改强执行。华中文交所积极应对外部环境变化带来的挑战，加强监督约束，练好内功，着力增强抗风险能力。一是根据公司年度专项审计和督查巡察结果，结合公司日常业务，重点关注风险多发的业务板块及风险蔓延的趋势。针对以往公司经营管理活动发生的突出问题，深刻剖析、举一反三，把准风险成因，科学制定应对策略和应对措施，完善风险防控机制，堵塞管理漏洞，着力消除法律风险隐患，合力筑牢国有资产安全防线。二是以法务风控鉴证部、财务管理部、纪检办公室为推进风险内控工作的抓手，进一步建立健全风险内控与审计监督的常态化协作机制，为业务部门和子公司搭建贯穿风险识别、问题研判、组织整改、落实责任全过程的工作平台。以整改案例反哺经营活动，强化自身“透过现象看本质”的思维，定期开展项目风险分析会，对典型项目进行深入研究，分析处理经验及存在风险，将管控措施与内控要求、制度管理流程优化相结合，实现“以案促管、以管创效”目标。

六、着力深化法治文化建设 擦亮法治文化“文交品牌”

华中文交所坚持法治思维的培育恰如法治建设之魂魄这一工作理念，始终以专业服务为出发点和落脚点，以“法业融合”赋能业务端发展，以“法业共生”反哺法务端提升。坚持提供集法律服务、风险管理、合规监督、风险研判为一体的多元法律服务体系。内外兼修之余，华中文交所更注重发挥上述工作理念和工作效能的“外溢效应”，扎实推进各项普法工作，多措并举深化法治文化建设。以点带面地开展全员普法活动，以提升全员法律合规素养为目标开展多种形式宣传教育，组织各级管理人员、关键岗位、合规管理员开展合规培训，积极引导员工自觉践行合规理念、遵守合规要求，不断升华法治文化理念，贯彻全员法治意识。从党委中心组和支部学法到《民法典》《公司法》专题学习，从开展业务政法法规研究到业务风险分析及实操培训，公司不断提升法治文交辐射力，并已启动在公司官网开辟法治建设阵地栏目的工作，进一步整合公司法治文化资源，促进法治文化与行业文化、地方文化的深度融合，拒绝“思维定势”、拒绝“视觉疲劳”，做到法治文化入脑人心，融入基因血液。