2023年，省再担保公司深入贯彻落实集团“合规内控提升年”活动各项工作要求，坚持以法治国企建设为抓手，立足业务发展与基础管理“双提升”，法治建设工作取得新成效。

建立三项机制，法治工作有力。

一是推动法务管理全面化。以科学统筹谋划法治建设工作为中心，抓好法律纠纷案件管理和外聘法律顾问管理，实现法律事务管理的全面化。一是制定2023年度法治建设工作要点，组织召开年度法治建设暨合规管理工作会以及合规管理工作会，对全年公司法治建设工作进行谋划。二是强化案件纠纷管理，修订《法律纠纷案件管理办法》，防范和控制法律合规风险。三是定期对外聘法律顾问服务情况进行考核，并在集团0A系统进行季度备案、服务后评价，实现了对外聘法律顾问的有效管理。

二是突出合规管理长效化。通过强化制度顶层设计，源头防范合规风险，开展合规内控提升年活动等措施实现合规管理的长效化。组织开展制度修订3次，修订制度31项，印发《制度汇编》。制定印发制度立改废清单和合规义务库，实现制度的动态管理。牵头组织对九项指引文件落实情况开展调研，督促完成财务管理指引、薪酬指引、业务管理指引以及保后管理指引等4个指引文件的修订，印发《指引落实调研情况分析报告汇编》和《融资担保政策法规汇编》，强化对合作担保机构的合规指导。三是制定印发《合规管理员实施细则》，督促各部室配备合规管理员，强化对部室日常工作的合规监督，推动公司经营管理合法合规。四是按照集团要求，制定印发“合规内控提升年”活动方案，完成合规倡议书签订，RCSA风险管理工具的编写与梳理、合规检查回头看等10余项工作，进一步培育良好的合规文化。

三是实现合同管理精细化。通过高效完成协议审核、做好协议衔接以及加强对公司综合类协议台账管理，实现合同管理精细化。制定印发《新型政银担协议合同法律审核要点》，推动合同审核流程化。2023年，共审核新型政银担业务协议以及综合类采购协议605份，实现合同100%通过法律审核。拟定并统筹5个新版业务协议的签署工作，现已完成与74家地方政府、24家银行总行（省分行）以及82家担保公司的两方协议签订，推动新型政银担业务可持续发展。三是形成综合类协议台账，加强对公司综合类协议的统一管理。

打好三大战役，法治工作提质增效。

一是强化内控内审，打好督查检查战。内控方面，根据制度修订以及业务发展实际，梳理新的业务风险点，修订内控流程图40余个，制定印发《内控手册》，完成10项内控问题的整改。内审方面，开展三公经费等专项自查共计4次，开展公司内部专项审计，推进集团内部审计，已完成离任审计、内控评价以及内部审计等54项问题的整改工作，督促担保机构补缴再担保费等24.34万元。离任审计的整改速度及效果得到集团肯定。

二是强化追偿清收，打好追偿清收战。协调督促担保公司对追偿回款进行分配，2023年，共收到分配的追偿回款合计565.92万元。实地赴浙江、江苏、武汉、宜昌、随州、鄂州、秭归、兴山等地了解追偿工作现行做法，形成全省政府性融资担保体系追偿情况调研报告，参与国担基金课题评选。统筹协调追偿清收。11月15日，联合省融资担保业协会召开全省代偿追偿推进会，深挖追偿工作痛点难点，形成综合性追偿情况报告材料呈送上级主管、监管部门。

三是强化信息化建设，打好数字化转型升级战。合同管理方面，6月底上线运行合同管理系统，强化综合类协议全周期管理。参加国担基金数字化平台实施工作专班，对国担数字化平台合同模块提出完善建议。追偿登记方面，在业务系统开发追偿登记流程，点对点沟通对接30余家担保公司，督促担保机构对所有代偿补偿项目追偿进度进行线上填报，进一步加强对追偿工作的督导。

实施三项工程，法治工作落实落细。

一是实施双基提升工程，促进基础管理全面化。印发《“双基提升”工作方案》，明确要求提升员工基本功，落实基础管理提升六大任务。开展“基础管理提升”自查及交叉检查，发现问题30余项，现已完成全部问题的整改。“双基提升”工作得到肯定，工作经验文章在2023年第18期集团简报上发表。

二是实施工作流程梳理工程，推动工作流程规范化。以问题为导向，结合日常管理及专项检查发现的问题及相关整改要求，以“实用、有效”为基本原则，对14个工作场景进行梳理，制定印发《工作流程标准化梳理手册》，进一步明确工作职责，固化行之有效的工作流程。

三是实施宣传教育亮点工程，实现法治宣传多元化。总结法治建设经验，宣传法治建设工作。积极参加省依法省办举办的主题征文活动，在1200余篇参赛文章中脱颖而出，获得优秀奖。合规工作经验文章在省委政法委核心期刊《楚天法治》2023年第6期发表。国担基金官网刊载审计工作经验文章，公司稽核审计工作经验在业内进行推广。在中国担保杂志发表三篇宣传稿件，在全国主流媒体宣传公司追偿及审计工作经验。丰富法治宣传教育形式。拍摄快板民法典宣传视频在集团公共区域播放，获得集团领导表扬。组织员工参加集团法律合规知识测试共3次，通过率100%。在全省第一期、第二期青年训练营以“融资担保法律知识应知应会”为主题进行授课，提升全省融资担保行业业务骨干法治意识。在鄂州担保母公司鄂州昌达集团以“国企合规内控管理”为主题进行授课，提升股权投资公司员工的合规意识。

下一步，省再担保公司将进一步贯彻落实集团高质量发展要求和法治国企建设决策部署，推动公司管理规范，经营合规，业务发展，助力各项工作再上新台阶，为集团打造牌照丰富、资源协同、业务联动、风险隔离、管理规范的全国一流省级金控集团贡献更大力量。