4月28日，集团党委书记、董事长曾鑫赴天风证券调研，并召开公司法治建设、合规经营及高质量发展座谈会，强调要认真学习贯彻习近平总书记关于金融工作和防范化解重大风险的重要论述，全面落实省委、省政府决策部署和中国证监会、湖北证监局、省政府国资委工作要求，主动回应资本市场关切，进一步增强风险意识，推进合规经营，加强法制建设，筑牢天风证券高质量发展安全屏障。会议由集团党委委员、总会计师吴静波主持。集团党委委员、副总经理吴玉祥以及集团资本运营总监赵林、总法律顾问张义忠参加会议。

在集中学习《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《省出资企业合规管理指引》及《省政府国资委2023年法治建设工作要点》等法规文件后，天风证券党委副书记、董事长余磊汇报了风险防控及合规管理情况，天风证券党委副书记浦海龙，党委委员、总裁王琳晶等党委、经营层成员围绕2022年年报披露问题依次汇报了认识体会和工作打算。

曾鑫指出，在省委、省政府的坚强领导和中国证监会、湖北证监局以及相关上级单位的大力支持下，天风证券实现了从混合所有制券商到国有控股券商的转变，一季度公司各项经营指标全面向好。作为新的国资控股券商、省属骨干金融企业，天风证券要始终将防范金融风险放在首位，始终坚持依法合规运营，始终将防范风险、依法合规融入公司运营的全过程，与投资者积极开展良性互动，维护好股东和中小投资者利益，为公司运营提供良好保障。

曾鑫强调，要深刻汲取教训，切实增强风险意识，加快建立健全风险管理体系，大力提升风险识别、评估、预警、处置能力，培育风险文化，树牢底线思维，确保各类风险可防可控。要处理好发展与安全的关系，做到统筹兼顾，未雨绸缪，从源头上消除安全隐患。要防范道德风险，旗帜鲜明地站在维护广大股东利益的正确立场，切实增强主人翁意识，时刻守护国资安全。

曾鑫指出，合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是新形势下持续健全公司治理，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要，是一件“必须要做、并且一定要做好”的事。他强调要把合规经营放在突出重要的位置，牢固树立拥抱监管、合规经营的理念，真正在思想上、行动上与监管导向保持高度一致，以监管导向把准业务拓展方向，以制度新规推进业务转型升级。要进一步加强合规能力建设，充实合规人才队伍，尊重合规部门意见，提高合规监察水平，严肃风险合规问责，建立健全教育、预警、防范、监督、处置和追责一体化的合规管理体系。公司管理层要带头践行“合规、诚信、专业、稳健”理念，敬畏市场、敬畏法治、敬畏风险，不断增强合规意识、道德水平、职业操守、专业能力，推动形成“不想违规”的自觉、“不能违规”的局面和“不敢违规”的态势，夯实公司合规经营根基。

曾鑫强调，要深入学习贯彻习近平法治思想，牢固树立法治思维，大力推进依法治企，把法治建设要求落实到公司治理的各领域、全过程。要认真落实省政府国资委及集团法治工作会议精神，认真谋划法治建设重点工作，压实工作责任，提升依法治企水平。要认真学习贯彻《公司法》《证券法》等法律法规和上市公司指引，坚定践行“两个一以贯之”，完善公司治理体系，保障公司各治理主体依法依规行权履责。要聚焦监管部门反馈的问题、法治建设存在的突出问题，切实抓好整改整治，一体建设法治体系、法治能力、法治文化，一体推进依法治理、依法经营、依法管理，更好地发挥法治固根本、稳预期、利长远的作用，确保天风证券以“健康的体魄”在高质量发展道路上笃定前行。

曾鑫要求，要坚持稳健经营，奋力实现高质量发展，加快构建推进公司高质量发展的战略布局，积极融入省域“金融生态圈”，促进宏泰集团和天风证券资源共享、业务协同，不断拓展金融服务的广度与深度，有效提升服务全省实体经济和推进金融供给侧改革的动能、效能、量能和势能，为湖北建设全国构建新发展格局先行区做出宏泰贡献、体现天风担当。要牢固树立新发展理念，聚焦主责主业，坚持稳健经营，加快构建资本节约、治理规范、集约增长的新发展格局。要齐心协力打好翻身仗，坚持增收与降本并重、化险与防控、规模与效益并重，在主动求变、向难求成中推动公司高质量发展，以良好的业绩回报广大投资者特别是中小股民朋友。要深化“三项制度”改革，改进和完善考核激励机制，树立“以业绩论英雄”鲜明导向，建立科学合理的市场化薪酬体系，把团队和个人薪酬与经营业绩、风险管控紧密挂钩，激励各级管理人员、专业团队、各类人才各展其能、实干兴企。